華寶基金管理有限公司成立于2003年2月，是國內首批中外合資基金管理公司，也是國內首家由信托公司和外方資產管理公司發起設立的中外合資基金管理公司。華寶基金成立16 余年以來，堅持" 穩見智，信達遠"的經營哲學，正契合了“合規、誠信、專業、穩健” 的基金行業文化目標。
一、企業文化建設的組織機構
2019年12月，為全面貫徹落實基金行業文化建設的各項任務和要求，積極響應《公募基金行業文化建設倡議書》，圍繞“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念，進一步提升公司企業文化建設的工作水平，成立了公司企業文化建設領導工作小組，成員如下：
組長：總經理、黨委書記
副組長：黨委副書記、紀委書記
組 員：黨委委員、督察長，黨群職能部門、合規和風控管理部門、品牌管理部門、行政管理部門、人力資源管理部門等相關部門負責人。
二、企業文化理念
我們認為，“合規、誠信、專業、穩健”的公募基金行業文化理念與華寶基金成立16年來所堅持的"穩見智，信達遠"文化理念極為契合。
合規是公募基金生存發展不可逾越的底線。自1998年誕生伊始，中國公募基金行業就一直以規范、透明以及完善的制度化建設，引領著整個資產管理行業的發展。作為國內首批成立的中外合資基金管理公司之一，華寶基金一直秉承著“恪守投資邊界，策略勝過預測”的投資理念和基本策略，堅持嚴格的風險管理和控制。早在2004年，華寶基金就開創行業之先，率先建立起獨立的風控系統。公司的各項投資風控指標均嚴于監管層規定，目前在華寶基金交易系統中設置的事前風控指標超過 400 條。嚴格的風控標準，帶來了公司成立 16 年以來“零風險事故”的佳績。
誠信是公募基金行業生存發展的根基。公募基金匯聚天下財富，憑借的正是“信托責任”。公募基金以充分的信息披露，努力解決管理人與投資者之間的信息不對稱難題。華寶基金成立16年以來，高度重視信托責任，誠信經營公司業務，始終堅持“基金持有人利益高于股東利益”的經營宗旨，為基金持有人持續創造價值。
專業是公募基金安身立命之本。誠如易會滿主席所言，證券基金行業是門“手藝活”，尤其在 2020 年，證券基金行業將全方位對外開放的大背景下，國內基金公司如何“與高手過招”，專業的背后同樣考究著企業文化的實力。近兩年指數量化投資聲勢浩大，日漸風靡，而華寶基金在這一專業領域已布局多年，具有明顯的先發優勢。我公司將借助指數基金風格穩定、簡單透明、費率低廉的優勢，更好地引導投資者養成長期投資、價值投資的習慣。
穩健是公募基金業的經營底色和鮮明特質。一家優秀資管機構的企業文化，理當是順應行業發展趨勢，穩中求進的，而非在業務路線上囫圇吞棗、朝令夕改的；理當是業務發展與管理能力相匹配，而非在創新與風險控制上顧此失彼的。華寶基金始終堅持“穩見智，信達遠”的經營哲學，經過 16 年的發展，公司現已形成行業/主題基金、量化創新業務、全球配置和跨境投資業務三大業務主線，并已成為國內ETP（交易所交易型產品）管理規模領先的資管機構。
三、企業文化建設配套制度
我公司圍繞明確的企業文化戰略，堅持打造一個銳意進取、不斷創新、多元化、國際化的資產管理公司，企業文化相關內容內化在公司各類管理規章制度中，主要體現在以下各方面：
1、《員工手冊》：公司在《員工手冊》中，以專門的篇章明確了公司倡導的企業文化，從經營哲學、行動綱領、經營宗旨、執業操守等四方面進行了簡要概括及精準闡述。具體而言，公司經營哲學是“穩見智，信達遠”；行動綱領是“忠誠、創新、績效、行動、合作”；經營宗旨是“持有人利益高于股東利益；執業操守是“遵紀守法、誠實信用、勤勉盡責、自律自強”。
2、《員工合規手冊》：向公司員工提示必須遵循的合規要點，包括員工基本行為規范、基金銷售業務行為規范、投資管理活動行為規范，明確合規是底線。
3、《合規管理辦法》：明確合規理念，積極倡導和推進合規文化建設，努力培育全體工作人員合規意識。公司各項業務合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。從合規管理保障、合規管理職責、合規考核與問責等多維度構建合規管理體系，實現合規管理目標。
4、《內部控制大綱》：明確內部控制的最終目標是建立一個決策科學、營運高效、穩健發展的機制，使公司的決策和運營盡可能免受各種不確定因素或風險的影響；明確必須牢固樹立內控優先思想，自覺培養風險管理意識，營造一個濃厚的內控文化氛圍。
5、《反洗錢合規控制指引》：有效的洗錢風險管理是公司安全、穩健運行的基礎，公司及全體員工勤勉盡責，牢固樹立合規意識和風險意識，建立健全洗錢風險管理體系，按照風險為本原則合理配置資源，對公司洗錢風險進行持續識別、審慎評估、有效控制及全程管理， 預防和遏制洗錢犯罪，維護金融秩序，保護基金持有人的合法權益。
6、《投資管理制度》：明確公司投資管理應堅持遵守國家法律、法規的原則。與公司投資管理相關的研究、決策、執行、評估等各業務環節均不得違反國家法律、法規，不得從事國家法律、法規禁止的相關活動。
7、《防控內幕交易管理辦法》：明確公司遵循守法誠信、審慎自律、責任明晰的原則，將防控內幕交易機制納入公司內部控制體系，采取預防、監控措施，針對公司投資、研究活動建立全面的防控內幕交易機制，建立健全防控內幕交易機制，重點防范公司利用內幕信息進行投資決策和交易。
8、《從業人員個人投資行為管理辦法》：明確從業人員個人投資應當樹立長期投資的理念，遵守有關法律法規、公司內部管理制度的規定，遵循公平、公開、公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，在公司管理的投資組合資產委托人利益與個人利益發生沖突時，嚴格遵循委托人利益優先的原則。禁止利用內幕信息及其他未公開信息進行個人投資，不得利用職務便利牟取個人利益。
9、《營銷宣傳工作規范》：明確公司營銷宣傳推介行為的合規原則及禁止性規定，及相關培訓、監督及考核，規范營銷宣傳工作。
10、《人力資源管理制度》：明確員工薪酬福利、績效考核、獎懲等方面的基本原則，建立“對內具有公平性，對外具有競爭力”人力資源部管理制度。
11、《員工廉潔從業管理規定》：明確公司全體員工應當嚴格遵守法律法規、自律準則和其他規范性文件，主動識別、控制其從業行為的廉潔風險，并對其從業行為承擔責任；應當對股東、客戶等相關方做好輔導和宣傳工作，告知相關方應當遵守廉潔從業規定。
12、《違規經營投資責任追究實施辦法》：明確公司違規經營投資責任追究原則、范圍、處理措施、職責分工、程序等，深化問責文化。
四、企業文化建設方案
2020年，公司將在黨委領導下，積極響應監管層號召，高度重視企業文化建設工作，圍繞“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念，開展下列工作：
1、加強營造合規風控文化
在合規風控方面，2020年公司將根據基金業協會行業文化建設的倡議，結合公司企業文化建設的具體設想，繼續豐富企業文化制度體系，將行業文化建設進一步融合于公司具體規章制度中，融入到合規管理、內部控制、業務流程的每個環節，同時在公司加強行業文化的宣傳，使員工及時了解，最終內化為自覺遵守的自主意識。
首先在合規方面繼續堅持“內規嚴于外規”，形成公司自上而下對合規高度重視的合規文化。對于任何業務的開展，合規先行，充分評估，在保障合規的前提下再開展業務。
其次在風險管理方面，繼續堅持高標準嚴要求。公司成立后引進了外方股東嚴格的風控管理制度和風控體系，例如對貨幣市場基金在久期管理、杠桿控制、投資標的選擇等方面制定比監管規定更高的標準，更注重安全性和流動性，保障公司貨幣基金的穩健發展，鞏固了公司貨幣基金的行業龍頭地位。
再次，根據行業文化建設及公司經營管理需要，修訂完善相關合規和風險管理制度，細化制度中相關的指標，以便更好地宣傳、貫徹執行合規文化理念。
2、堅持投資服務實體經濟，倡導綠色投資文化
投資文化作為基金公司企業文化的重要組成分，我們始終堅持以"基金持有人利益高于股東利益"為宗旨，牢記自己的社會責任，將維護持有人利益放在首位，一直秉持“恪守投資邊界，策略勝過預測”的投資理念和基本策略，堅持嚴格的風險管理和控制，得益于多年來的超前布局，公司已成長為國內領先的 ETP（交易所交易型產品）管理機構。
2020 年公司在投研文化方面的主要工作如下：
（1）堅持服務實體經濟，力爭成為產業和行業投資專家 。華寶基金旗下擁有業內首只行業基金—寶康消費品基金。該基金 2003年3月成立15年以來以來5次獲評 “金牛基金”。2010年12月，業內首只明確投資新興產業的基金—華寶新興產業基金成立。此后我司又成立了資源優選基金，投資醫藥大健康的大健康基金，投資科技板塊的科技先鋒基金，投資高端制造領域的高端制造基金等。截至 2019年6月底，在行業&主題基金領域，公司已布局 25只公募基金產品， 基本覆蓋中國經濟持續高成長、周期投資主題和細分產業，充分體現公司作為世界500強產業股東背景、以服務實體經濟見長的特點。2020年公司將一如既往地堅持服務實體經濟，踐行價值投資、長期投資理念，以“高效服務實體經濟，支持產業報國宏業”為己任，加大投資中國優質產業和行業資產的力度，為推動形成一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的中國資本市場貢獻力量。
（2）大力推動綠色投資和 ESG投資。公司一貫秉承股東中國寶武集團“綠色、精品、成本、智造”的總體戰略，積極倡導綠色、可持續和責任投資，并成為行業內綠色投資和ESG投資的先行者。ESG投資理念以可持續發展為主題，側重于三件重大問題，即環境保護（E）、社會責任（S）和治理治理（G），簡稱為 ESG。ESG 投資通過關注基本面以外的風險和機遇，從而在帶來更加長期穩定的回報的同時，注重整個社會的可持續發展。2019 年共發行兩只ESG 基金－ “華寶 MSCI中國 A 股國際通ESG”和 “華寶綠色領先基金”，成為同業中唯一一家同時具備“主動+被動型ESG產品”的基金公司。2020 年將繼續推廣ESG 投資理念，加強 ESG/綠色策略的研發，推出更多ESG 產品。在公司自有ESG 方法論和股票池的基礎上，繼續將ESG與現有公司的投研體系進行結合。著力將ESG 融入到每一個細分流程，包括納入到股票池、產品規劃和投資風格中， 從而形成投研部門一致的投資理念。我公司將繼續布局綠色投資和ESG 相關產品，增強公司在ESG 領域影響力，為投資者提供分享綠色投資、社會責任投資和價值投資理念，力爭成為助推我國綠色發展的排頭兵。
（3）堅持研究的獨立性和前瞻性的研究理念。其中，獨立性強調內部研究相對于外部研究的獨立，以及內部研究相對于內部投資的獨立；前瞻性強調研究中注重企業可預見的持續性增長。
（4）堅持以專業化、系統化投資保證業績的持續優良穩定。公司繼續強調專業化、系統化投資和研究，強調基金經理和研究員成為專注于行業投資和研究的專家、專才，同時也強調完整、系統的投資方法和邏輯，并重視發揮團隊的整體優勢，通過專業化、系統化的投資和研究，通過有效地組織投研來保證業績的持續優良穩定。
3、產品銷售堅持適當性原則
2020年公司將加強開展產品銷售適當性原則的宣傳和貫徹工作，做到將合適的產品賣給合適的投資人，通過各代銷平臺，積極宣傳銷 售適當性，理性投資，體現公司銷售文化不以短期收入目標為導向，不沖短期規模排名，不盲從銷售熱門產品。
2020年公司將圍繞投資者保護、投資者教育、企業文化理念宣傳等活動主題，結合日常工作基金銷售工作和投資者關注的熱點問題，在線上線下組織開展專項宣傳活動，包括宣傳產品基礎知識、介紹相關法律政策、解讀產品營銷的典型案例，在基金定投、價值投資等熱門話題上，開展投資者理性投資的教育科普工作，以專業意見塑造公司的銷售文化。同時介紹一些國內外價值投資、長期投資的文章，方便投資者了解行業的最新投資資訊，提升投資者對海外基金產品的認知，正確引導投資者投資公司的QDII 基金。
4、堅持中長期的績效文化
公司一貫堅持績效文化，良好的投資業績是公司對基金投資人負責的最終體現，為此公司堅持以投資業績作為考核投資研究人員的主要內容。在對投研人員的考核中既關注當年的投資收益情況，更著眼其中長期投資業績；既考慮戰勝業績基準、也考慮同類基金排名的情況。公司堅持基于業績歸因和組合特征數據分析，對每個基金經理管理的組合，會定期進行業績和風險數據分析，以評估基金經理當期的投資行為是否符合基金合同約定的投資策略，檢視基金經理風格是否穩定持續。在公司經營上，全體員工的激勵和股東的回報直接掛鉤， 體現公司績效和全員績效的一致性。
5、加強人才培養和團隊建設
人才是資產管理行業機構文化建設的主體，公司堅信“最具有戰略價值的是員工”，為此公司高度重視人才員工培養和團隊建設，強調員工和企業共同成長理念，圍繞員工綜合能力建設，推進分層分類人才培養，對于中層干部尋求外部培訓機構開展相關領導力培訓，創造同業交流機會；對于核心骨干人才，培訓工作的主要思考方向在于分派具有挑戰性任務，并及時跟進評估。在青年人才培養方面，主要手段在于強化青年人才專業技能提升培訓，針對個性化需求，尋求內外部結合培訓機構開展相關培訓。為了幫助員工進一步樹立正確的人生觀、價值觀和利益觀，公司將繼續對員工進行職業操守和誠信合規培訓，建立良好的激勵約束機制。
2020年公司擬通過實施三年任期計劃等方式來吸引人才、留住人才、激勵人才，共同為了公司的長遠利益而奮斗。
文化相輔，方成久遠。2020年華寶基金將更加主動地學習和踐行監管法規、從業規范和公司內控制度，忠實于投資者利益，以“合規、誠信、專業、穩健”為中心，健全文化建設配套制度和改進計劃，共同鑄造信義義務的行業文化。
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