證券行業文化建設，是優化行業生態、提升證券機構軟實力和競爭力的重要保障，是資本市場健康發展的一項重要內容。近年來，按照中國證券業協會文化建設總體要求和工作安排，東北證券緊緊圍繞公司戰略目標，踐行核心價值觀，持續推動落實“一二三”文化戰略，以“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化及“融合、創新、專注、至簡”的企業精神，打造公司“融新”文化品牌，形成強大的文化“磁場”，凝聚各方力量，助力戰略目標實現，為公司高質量發展注入新動能。
制度為綱 健全機制匯聚力量
作為我國重要的券商代表，東北證券始終堅持長遠發展目標，以“致力于客戶成長，成為有規模、有特色、有核心競爭力的一流現代金融服務商”為發展愿景，確定了“以中小創新企業投行及財富管理為特色的全能型券商”的公司定位，堅持“以客戶為中心”的服務理念，為企業提供直接融資服務，為客戶投資理財提供全方位、多元化、專業化的金融服務，更好滿足客戶日益多樣化的財富配置需求。
在公司發展過程中，東北證券高度重視文化建設，充分發揮黨的領導和現代公司治理雙重優勢，堅持黨建引領，建立健全董事會決定目標、監事會有效監督、經理層統籌推進、專門部門協調指導、業務條線具體實施的文化建設領導機制，推動文化建設與發展戰略、黨建工作、公司治理、經營管理、合規風險管理等領域深度融合，形成合力，全面推進。
東北證券建立了“文化建設領導小組—文化建設領導小組辦公室—文化建設推進小組—文化建設落實小組”四個層級管理體系，涵蓋公司所有管理部門、業務部門和分支機構。各部門職責清晰、分工明確、協同合作、逐級落實，為公司文化建設提供了堅實的組織保障，共同推進文化建設有效落地。
東北證券將行業文化建設要求寫進《公司章程》，制定了《東北證券文化理念》《東北證券行動準則》《公司企業文化建設管理辦法》等專門的企業文化管理制度及相關配套制度，將證券行業文化建設新要求融入制度建設，通過制度和流程規范、固化文化理念，引導員工行為。
公司積極制定文化建設品牌戰略，進一步明確質量評估和落實機制，發布了《關于進一步深化企業文化建設的實施意見》《進一步加強公司文化品牌建設的實施方案》，形成了“工作部署—督辦管理—考核評估—表彰獎勵”的文化建設閉環管理機制；規范組織管理、評估內容、評估程序和方案、評估報告及整改等方面的內容，并在各單位廣泛開展文化建設質量評估，客觀評價文化建設工作效果，進一步提升文化建設工作水平。
目前，東北證券建立了完善的公司法人治理結構，股東大會、董事會、監事會和經理層權責明確、勤勉盡責、科學決策，內部控制管控有效，確保治理工作高效有序推進，各項決議事項科學規范，執行落地有序高效。此外，公司監事會及紀檢監察、稽核審計、合規風控等部門的監督制衡作用日益凸顯，內部控制效能持續提升。
公司不斷優化與主要股東的日常溝通機制和重大事項報告機制，暢通信息溝通渠道，積極回應主要股東股權變動需求，持續建立健全與主要股東公司治理事項相關的提示、解讀、培訓與監督等工作機制和流程，規范和約束主要股東行為，保障中小投資者合法權益。
廉潔從業方面，東北證券將廉潔從業納入內控部門日常監督檢查重點，開展對員工執業行為、兼職管理等事項的專項檢查；認真向全體員工傳導廉潔從業要求，持續提升廉潔從業意識；通過官網、交易軟件向客戶及公眾發布廉潔從業告知書，在客戶開戶協議及第三方合作協議當中增加廉潔從業條款，共同構建風清氣正的良好氛圍。
多措并舉 特色模式彰顯實力
公司文化建設是一個持續推進、不斷發展與進化的過程，每個階段都有每個階段的規劃、任務和目標。在企業發展過程中，東北證券緊扣新時代金融行業核心任務，立足行業及自身發展實際，堅持以社會主義核心價值觀引領文化建設實踐，弘揚證券行業榮辱觀，完整、準確、全面貫徹新發展理念，制定《關于進一步深化企業文化建設的實施意見》等。
公司積極打造文化建設“一二三”戰略，即堅持“一個中心”（以黨建為中心），突出“兩個聚焦”（聚焦“證券行業核心價值觀”，聚焦“東北證券文化特色”），實施“三大工程”（實施“文化共識強化工程”“組織活力提升工程”“文化品牌塑造工程”），積極打造文化軟實力。
公司文化是公司的靈魂，是公司生存和發展的核心。公司文化體現了企業形象和品牌價值，更影響著內部員工的思維方式和行為規范。公司文化與公司發展息息相關，不同的公司文化引領企業走向不同的發展道路。東北證券始終堅信，良好的公司文化將為公司發展注入強大的精神動力，是公司發展的魂魄。
為此，東北證券將文化建設作為公司戰略的重要組成部分并全面融入各項工作之中。
——按照行業文化核心價值觀與新發展理念要求，東北證券修訂完善公司“十四五”發展戰略規劃（2024—2025），全面更新各專項規劃的發展目標與戰略舉措，進一步推動文化理念與發展戰略深度融合，提升專業化、特色化服務能力。
——堅持可持續發展理念，將發展創新業務、提升金融科技水平、服務綠色經濟等可持續發展理念融入新版戰略規劃，配套可落地的發展舉措；持續完善文化建設、人力資源、合規管理、風險管理等專項規劃，推動制定ESG中長期規劃，注重“軟實力”與“硬指標”協調發展。
——聚焦核心功能，堅守“以中小創新企業投行及財富管理為特色的全能型券商”定位，整合資源打造大財富管理體系，進一步發揮服務實體經濟轉型、服務居民財富管理的核心功能。
——打造科學的人才管理體系，運用新的發展觀完善科學的選人用人制度、人員考核與薪酬管理制度，完善考核與激勵約束機制，建立機制完善執業標準。公司注重精神引領和文化引導，保障各項任務有效落實；建立優化領導力、專業力、通用力、文化力、智造力、公益力“六力”學習發展體系，形成分層次、多形式、全覆蓋的序列計劃，構建適應行業文化建設的“三學三享”學習生態，營造健康向上的文化氛圍。
文化涵養 合規經營防范風險
“合規、誠信、專業、穩健”的文化理念在證券行業發展中發揮了強大的價值引領和精神支撐作用，為證券公司提供了實現差異化經營、增強凝聚力的重要保證。“合規”作為文化建設的“壓艙石”，是券商發展必須堅守的底線。
一直以來，東北證券視合規經營為公司生命線，在公司風險偏好和分類評價戰略中制定了合規風險“零容忍”政策，在任何時候都堅守合規經營、誠實守信、管控風險，做任何事都著眼于長遠，堅決做到對違法違規行為問責和懲處毫不手軟。
具體實踐中，公司以落實分類評價管理為抓手，以全面提升合規管理的有效性為總體工作目標，持續完善合規管理制度，優化合規管理機制，夯實合規管理基礎體系，切實落實合規監測、檢查、監督手段，持續加強重點業務合規管控，加大合規考核與問責力度，督促各單位及全體工作人員主動落實合規管理主體責任。
東北證券建立了監管信息跟蹤傳導閉環管理機制，明確監管信息督辦的合規管理人員、負責落實的責任單位，并跟進后續落實情況。公司各單位通過合規報告向公司報告監管信息的落實情況，形成管理閉環。
東北證券高度重視風險文化的植入與培訓，營造“風險管理人人有責”的文化氛圍，提升風險管理人才隊伍專業水平，培養為業務賦能的能力；持續完善重難點業務的防護體系和升級管理，細化顆粒，建立標準。2023年，公司從“同一業務”和“單一部門”兩個維度，構建交叉補位的防護體系，守住不發生重大業務風險的底線；不斷健全公司全面風險管理的體系建設和戰略導向，歸位盡責，穩中求進。公司全面風險管理以體系健全完備、系統智能快捷、風險可測可控、業務標準明確、人員能力提升為核心，以達到全覆蓋、可監測、能計量、有分析、能應對為總體目標。
此外，以數字化推進各項風險管理工作，致力于構建集中、時效、量化和穿透的風險管理技術支柱，提升風險管理效率。
一項項扎實有效的工作有力提升了東北證券的合規能力，為業務開展提供了重要支撐，保證公司事業持久穩健發展。東北證券的合規實踐也為證券行業提供了可資借鑒的經驗。
回報為懷 認真履職強化責任
這些年來，東北證券積極構建ESG治理體系和治理架構，全面推進可持續發展理念在公司推廣和實踐。公司通過開展國內外ESG評級分析及反饋、實質性議題同業對標研究、核心部門專項培訓、訪談及信息采集等舉措，逐項落地公司ESG外部評級提升及ESG中長期工作規劃制定系列工作，深入傳導ESG理念，勾勒公司ESG發展個性化藍圖，助力ESG建設項目取得實效。
值得一提的是，東北證券積極服務科技、資本與實體經濟高水平循環，大力支持戰略性新興產業及“專精特新”企業發展。
2023年，東北證券為18家“專精特新”企業提供上市、再融資、新三板掛牌、新三板股票發行等資本市場服務，累計募集資金16.61億元；同時，服務16家“專精特新”企業申報4個北交所IPO項目、3個推薦掛牌項目，立項4個北交所IPO項目、5個推薦掛牌項目，為吉林碳谷、科新機電、雙杰電氣等企業完成北交所首發及再融資、創業板再融資，累計募集資金18.59億元；此外，協助吉林省內2家省屬國企發行了4只債券，協助4家城投類公司發行了5只債券，實際承銷規模合計44.39億元。
此外，公司鄉村振興實踐在中國上市公司協會主辦的“上市公司鄉村振興經驗交流會暨最佳實踐案例發布會”中被評為“2023上市公司鄉村振興優秀實踐案例”。公司積極開展公益行動，有力支持了地方經濟社會發展。
在投保投教領域，東北證券積極響應并參與監管機構及自律組織開展的各類投教活動，不斷豐富投教內容，創新展示形式，確保信息準確、有效傳達。公司投教基地在中國證監會2022—2023年度全國證券期貨投資者教育基地考核中榮獲“優秀”評級，同時在2023年度證券公司投資者教育工作評估中獲得了“A等次”的優異成績。
久久為功 文化土壤夯實根基
目前，大力弘揚行業及公司文化理念在東北證券已深入人心，日益融入公司經營管理各個環節。可喜的是，公司文化建設取得重要突破。
其中，東北證券文化建設已形成以目標為導向的完備組織管理體系。公司將文化建設的一般規律與行業要求及公司自身實際相結合，提出了“一二三”文化戰略，寫進公司總體戰略規劃；明確文化建設的基本目標和實現路徑，體現了公司文化建設的價值觀和方法論，使公司文化建設向由“虛”向“實”、由“軟”到“硬”的目標又向前邁進了一步，并在日常工作中堅定不移踐行戰略，推動各項工作落實落細。
此外，文化品牌建設初具成效，進一步深化“融新”文化品牌打造。公司加快打造“合規文化”“風險管理文化”“公司治理”“數字化轉型”“客戶服務”“投顧服務”等品牌矩陣。
文化建設是一項基礎工程，需要持續之以恒，不斷精進。東北證券表示，2024年，文化建設將緊跟公司戰略落地的腳步，重點打造文化共識強化工程、組織活力提升工程、文化品牌提升工程。
在文化共識強化工程中，繼續開展立體化文化宣貫，持之以恒深化行業及公司文化理念認知，以文化認知認同和制度約束引導全員“知行合一”。在組織活力提升工程中，持續開展形式多樣、員工喜聞樂見的文化活動，打造團結協作、多元包容的精神氛圍，提升組織活力。在文化品牌提升工程中，持續打造“融新”文化品牌，形成公司品牌宣傳矩陣，提升文化傳播力和影響力；增強品牌意識，講好品牌故事，多角度總結提煉宣傳公司文化品牌特色，提升公司品牌形象。
東北證券表示，公司將通過打造文化建設三大工程，進一步推動公司文化建設與發展戰略深度融合，打造東北證券在資本市場的嶄新形象 |
